工行德阳分行学习贯彻《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》

2020-03-16 16:28:27来源:四川在线编辑:宋开文

四川在线消息(黄薪侨)根据川银保监发关于印发《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(以下简称《禁止规定》)以及省分行关于贯彻落实四川银保监局《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》的通知,工行德阳分行高度重视,迅速行动,一把手亲自统筹,纪委书记精准部署,要求辖内各机构遵照执行、强化学习、层层落实,内控合规部牵头实施,确保禁止性规定在我行全面落地。

《禁止规定》包括110条禁止规定,分为普遍适用禁止性规定、各级管理人员禁止性规定、业务条线禁止性规定和网点及重要人员禁止性规定四大类,涉及对公结算业务条线、个人结算业务条线、授信业务条线、经营网点机构员工、理财及代销业务人员等十个板块。四川银保监局对其中八个板块18条规定进行了逐一释义。

夯实基础、强化学习。该行内控合规部牵头发布了关于组织学习《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》新版的通知,按照“全员学习、应知应会”的要求,结合案例,组织开展形式多样的教育活动,要求各机构组织专题学习,按周上报学习进度,员工结合自身岗位将普适性规定及专业条线禁止性熟记于心,并分享心得体会,在全辖组织集中测试,展示学习成果。

制度对标、规范流程。各专业条线对照《禁止规定》开展制度梳理,将工行现行制度规定与监管规定逐条对标,查漏补缺,针对行内制度未覆盖监管要求或与监管要求不一致,不衔接情况,及时修订完善相关制度,从源头强化合规管理,规范操作流程,堵塞风险漏洞。

监督操作、从严问责。内控合规部将《禁止规定》下发至全辖营业网点,随时提醒员工加强合规意识,规范制度执行,严守纪律红线,严把风险底线,各机构负责人带头垂范,承担贯彻《禁止规定》的主体责任,牵头部门将执行情况作为检查监督和案件排查内容,将禁止性规定纳入日常业务检查和员工行为排查,检验执行效果,对违反规定行为严肃问责处理。

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